国际在线河南频道报道：为扎实做好基层经营机构风险防控，2021年以来，兴业银行郑州分行围绕“我为群众办实事”实践活动要求，聚焦“基层机构负责人合规履职”，抓机制早部署、抓配套多举措、抓督导促提升，稳步落实“三步法”，打好基层合规展业组合拳，护航高质量发展。

　　聚焦“关键少数” 抓机制早部署

　　在推进基层合规履职的过程中，兴业银行郑州分行坚持把纪律和规矩放在前面，持续强化对各级机构负责人的合规教育和日常监督，紧盯“关键少数”传导责任压力。该行建立健全各级“一把手”抓合规、讲合规、查合规和“一把手”首问责的闭环管理机制，不断提升基层机构合规履职能力，促使合规理念内化于全行员工心中，外化为合规服务的行动自觉，转化为合规创造价值的工作成效。

　　截至目前，兴业银行郑州分行合规内控考评成绩连续四年在兴业银行系统内排名前列，为更好服务实体经济打下了坚实基础、创造了良好条件。

　　落实“基层管控” 抓配套多举措

　　为进一步加强合规管理，兴业银行郑州分行综合运用各类合规管理工具，扎实推进多项合规管理措施在基层落地。该行先后制定基层负责人履职“课程表”、下发必做清单，为基层“一把手”配备了基层网点负责人检查监督参考手册、基层负责人合规内控履职手册等，供各基层网点负责人随时查看、随时学习，持续提升基层合规履职能力。

　　对于当前监管重点关注领域与本机构内部管理薄弱环节，兴业银行郑州分行多形式、广渠道开展“一把手”培训，建立健全基层机构负责人学法、学规、考试机制，并通过“一把手”上好每一节合规课，发挥负责人头雁效应，加强对辖内员工合规教育。

　　“三位一体”推进 锻造“责任链”

　　兴业银行郑州分行定期对合规内控制度进行梳理，建立了各级机构基层负责人合规内控履职后评价和督导机制。在督导过程中，该行“不发通知”“不打招呼”直奔现场进行“空降检查”，根据检查情况，既对基层网点合规履职情况进行通报，也对各管理条线督导情况进行通报，还召开督导会，对落后机构负责人给帮扶促提升。

　　面对基层经营机构管理现状，兴业银行郑州分行结合员工合规档案、员工负向积分、违规问责数据等，在基层“重点机构”“挂图作战”，在检查现场为重点机构把脉问诊，做好问题剖析，给出整改建议，对个别问题集中的机构发布合规建设书，以严查揭伤疤、以严改开疮药，促进基层“一把手”认清问题、不断改进、持续提升。

　　同时，兴业银行郑州分行坚持树典型、奖先进，定期对合规优秀机构、优秀合规经理进行表彰奖励，形成合规经营的良性循环。

　　下一步，兴业银行郑州分行将以“兴航程”活动、“内控合规管理建设年”活动为契机，完善法治体系建设，推进“法治兴业”进程，强化责任担当意识，为新一轮五年规划开好局、起好步提供坚强保障，为分行高质量发展护航。（文 谢宽 张河强）